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首先，关于证券公司的融资行为，《规定》进行了更多规范：“证券公司 IPO 和再融资行为，应当结合股东回报和价值创造能力、自身经营状况、市场发展战略等，合理确定融资规模和时机，严格规范资金用途，聚焦主责主业，审慎开展高资本消耗型业务，提升资金使用效率。”
对于违规融资、违规担保等不合规行为，《规定》明确提出禁止。
《规定》提到，“上市证券公司股东、股东的实际控制人及其他关联方不得通过资金占用、要求证券公司提供违规融资、违规担保等任何方式侵占上市证券公司利益及客户合法权益。”
三、健全公司治理，严禁短期激励、过度激励
关于上市券商治理，《规定》也增加了相关条款，对架构提出了“股权结构清晰”、“ 激励约束合理”、“职业道德良好”等要求，并提到“加强对各类境内外子公司的管理”。
规定提出，“上市证券公司应当持续健全公司治理，建立股权结构清晰、组织架构精简、职责边界明确、 信息披露健全、激励约束合理、内控制衡有效、职业道德良好的公司治理架构，健全组织架构运行机制，保证公司运作独立性、稳健性，落实全面风险管理要求，加强对各类境内外子公司的管理。”
关于上市证券公司的激励机制，《规定》增加了“严禁短期激励、过度激励”等内容，并要求持续健全考核问责机制和声誉风险管理体系。
“上市证券公司应当完善人员管理及长效激励约束机制，严禁短期激励、过度激励等不当激励行为，持续健全考核问责机制和声誉风险管理体系，依照法律、行政法规、中国证监会及证券交易所的规定披露薪酬有关信息。”
四、细化有关风险控制的信息披露规定
对于有关风险控制的信息披露要求，《规定》也进行了细化。
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